ShapeShift Resuelve Caso Con la SEC: Multa de $275.000 Por Incumplimiento

Por Ryan Ozawa

La plataforma de criptomonedas ShapeShift, que cesó sus operaciones en 2021, ha aceptado una orden de cese y desista y una multa de $275.000 para resolver las acusaciones de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) de que permitió a los usuarios negociar tokens digitales sin registrarse como corredor o exchange.

El acuerdo, anunciado el lunes, resuelve una investigación de la SEC que duró varios años para decidir si la conducta de ShapeShift violaba las leyes federales de valores.

El caso de la SEC se centra en las operaciones de ShapeShift entre julio de 2017 y noviembre de 2019, cuando el antiguo exchange de criptomonedas presuntamente facilitó la compra y venta de criptomonedas que eran contratos de inversión y, por lo tanto, valores que ShapeShift no había registrado adecuadamente para vender.

"Los cripto activos ofrecidos por ShapeShift incluían aquellos que se ofrecieron y vendieron como contratos de inversión y, por lo tanto, valores", afirmó la SEC. "ShapeShift nunca se registró como un corredor con la Comisión ni operó conforme a ninguna excepción o exención del registro."

Aunque ShapeShift ahora está extinto, la SEC dice que una vez fue un jugador muy activo en el espacio de las criptomonedas.

“En su apogeo, la plataforma de ShapeShift permitía a los clientes realizar intercambios de al menos 79 cripto activos”, afirma el regulador federal. ”ShapeShift actuaba como creador de mercado para estos activos al servir como contraparte de cada transacción, promocionándose a sí mismo como una 'máquina expendedora' de criptomonedas.”

Fundada en 2014 por el CEO Erik Voorhees, ShapeShift fue incorporada en Suiza y operaba desde Denver, Colorado. La plataforma inicialmente permitía a los clientes comprar y vender criptomonedas sin crear una cuenta y sin proporcionar información personal, una política conocida como "no-KYC" (Conozca a su cliente) que forma parte de las medidas estándar contra el lavado de dinero (AML) en la industria financiera.

Sin embargo, este enfoque atrajo el escrutinio de los medios. En noviembre de 2018, como parte de una investigación más amplia sobre el uso criminal de criptomonedas, el Wall Street Journal informó que ShapeShift había procesado más de $9 millones de entidades criminales sospechosas durante un período de dos años, "más que cualquier otra bolsa con oficinas en EE. UU."

Ese mismo mes, ShapeShift eliminó de su plataforma activos de privacidad como las monedas Monero, Dash y Zcash—reconociendo que la decisión se debió a la presión regulatoria—y lanzó su propio token. Esto ocurrió después de que el exchange cambiara radicalmente su modelo de negocio a principios de ese año, convirtiéndose en un servicio descentralizado y favoreciendo los principios de código abierto que no mantenían activos digitales en nombre de sus clientes.

“Para habilitar intercambios sin fricción, ShapeShift era el creador de mercado y contraparte de las operaciones de los usuarios”, explicó Voorhees en una publicación de blog en ese momento. “Esto nos llevó a ser categorizados como una ‘institución financiera’, y posiblemente nos sometió a regulaciones que son incompatibles con la protección de la privacidad y seguridad de los usuarios, en mi opinión constituyendo claramente una búsqueda irrazonable sin causa probable.”

El 14 de julio de 2021, ShapeShift anunció que estaba disolviendo su entidad corporativa, según la SEC, que agrega que la empresa actualmente no tiene ingresos ni empleados a tiempo completo.

Aunque ya no está operando, ShapeShift resurgió en el debate de política nacional sobre criptomonedas el año pasado, cuando la Senadora Elizabeth Warren mencionó su nombre al promover un proyecto de ley que endurecería las regulaciones sobre el espacio de activos digitales.

"Algunos en la industria de las criptomonedas dicen que las reglas contra el lavado de dinero pueden funcionar siempre y cuando eximan a las llamadas entidades descentralizadas... en otras palabras, quieren un gran vacío legal para DeFi escrito en la ley para poder blanquear dinero cada vez que un narcotraficante o un terrorista les pague para hacerlo", dijo Warren. "Eso es exactamente lo que hizo la plataforma de intercambio de criptomonedas con sede en Colorado, ShapeShift, cuando se reestructuró deliberadamente como una plataforma DeFi."

El senador caracterizó el anuncio como una invitación a "blanquear su dinero aquí".

ShapeShift respondió.

"ShapeShift nunca maneja fondos de usuarios, por lo tanto, no tiene la capacidad de facilitar esto", escribió la empresa en Twitter. "ShapeShift no es un exchange."

"Irónicamente, nos preocupamos por las mismas cosas que la senadora Warren: la seguridad del usuario (autocustodia requerida) [y] el acceso a la innovación (DeFi no CeFi)", continuó ShapeShift. "También nos importa el entendimiento mutuo y creemos en construir un producto que permita la libertad financiera para todos los seres humanos alrededor del mundo."

ShapeShift es un proveedor de billetera de criptomonedas basado en navegador, que se describe a sí mismo como "La mejor experiencia Multicadena para MetaMask”.

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