La plateforme d'échange crypto ShapeShift, qui a fermé ses portes, règle avec la SEC les charges qui pèsent sur des titres illégaux

Par Ryan Ozawa

La plateforme de cryptomonnaie ShapeShift, qui a cessé ses activités en 2021, a accepté une ordonnance de cessation et de renonciation ainsi qu'une amende de 275 000 $ pour régler les allégations de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis selon lesquelles elle permettait aux utilisateurs de trader des jetons numériques sans s'inscrire en tant que courtier ou échange.

Le règlement, annoncé lundi, met fin à une enquête de longue date de la SEC pour déterminer si le comportement de ShapeShift violait les lois fédérales sur les valeurs mobilières.

L'affaire de la SEC porte sur les opérations de ShapeShift entre juillet 2017 et novembre 2019, lorsque l'ancienne échange de crypto-monnaie aurait facilité l'achat et la vente d'actifs numériques qui étaient des contrats d'investissement et donc des valeurs mobilières que ShapeShift n'avait pas correctement enregistrées pour vendre.

«Les actifs cryptographiques offerts par ShapeShift comprenaient ceux qui étaient offerts et vendus sous forme de contrats d'investissement et, par conséquent, de valeurs mobilières», a affirmé la SEC. «ShapeShift ne s'est jamais enregistré en tant que courtier auprès de la Commission ou n'a pas opéré en vertu d'une exception ou d'une exemption d'enregistrement.»

Bien que ShapeShift soit maintenant fermée, la SEC dit qu'il était autrefois un acteur très actif dans l'espace crypto.

«À son apogée, la plateforme ShapeShift permettait aux clients d'effectuer des échanges d'au moins 79 actifs crypto», affirme le régulateur fédéral. «ShapeShift agissait en tant que teneur de marché pour ces actifs en servant de contrepartie à chaque transaction, se présentant comme un 'distributeur automatique' de crypto.»

Fondé en 2014 par le PDG Erik Voorhees, ShapeShift a été constitué en Suisse et opérait depuis Denver, Colorado. L'échange permettait initialement aux clients d'acheter et de vendre des actifs numériques sans créer de compte et sans fournir d'informations personnelles - une politique connue sous le nom de «no-KYC» (Know Your Customer) qui fait partie des mesures standard de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) dans l'industrie financière.

Cependant, cette approche a suscité des critiques. En novembre 2018, dans le cadre d'une enquête plus large sur l'utilisation criminelle des cryptomonnaies, le Wall Street Journal a rapporté que ShapeShift avait traité plus de 9 millions de dollars de la part d'entités criminelles présumées sur une période de deux ans - «plus que tout autre échange ayant des bureaux aux États-Unis».

Ce même mois, ShapeShift a retiré de la cote les cryptomonnaies axées sur la confidentialité Monero, Dash et Zcash—reconnaissant que cette décision était due à la pression réglementaire—et a lancé son propre jeton. Cela s'est produit après que l'échange ait bouleversé son modèle économique plus tôt cette année-là, devenant un service décentralisé et privilégiant des principes open-source qui ne conservaient pas les actifs numériques pour le compte de ses clients.

«Pour permettre des échanges de manière sans friction, ShapeShift était le teneur de marché et la contrepartie des transactions des utilisateurs,« expliquait Voorhees dans un article de blog à l'époque. «Cela nous a amenés à être catégorisés comme une ‘institution financière,’ et nous a potentiellement soumis à des réglementations incompatibles avec la protection de la vie privée et de la sécurité des utilisateurs—à mon avis, constituant clairement une fouille déraisonnable sans motif probable.»

Le 14 juillet 2021, ShapeShift a annoncé qu'il dissolvait son entité corporative, selon la SEC, qui ajoute que la société n'a actuellement aucun revenu ni employés à temps plein.

Bien qu'il ne soit plus en activité, ShapeShift est réapparu dans le débat national sur la politique des crypto l'année dernière lorsque la sénatrice Elizabeth Warren a mentionné son nom en promouvant un projet de loi visant à renforcer la réglementation de l'espace des actifs numériques.

«Certains acteurs de l'industrie de la crypto affirment que les règles de lutte contre le blanchiment d'argent peuvent fonctionner tant qu'elles exemptent les entités prétendument décentralisées... en d'autres termes, ils veulent une énorme faille pour la DeFi inscrite dans la loi afin de pouvoir blanchir de l'argent chaque fois qu'un baron de la drogue ou un terroriste les paie pour le faire», a déclaré Warren. «C'est exactement ce qu'a fait l'échange de crypto basé au Colorado, ShapeShift, lorsqu'il s'est délibérément restructuré en tant que plateforme DeFi.»

Le sénateur a qualifié l'annonce d'une invitation à «blanchir votre argent ici.»

ShapeShift a répliqué.

«ShapeShift ne gère jamais les fonds des utilisateurs, et n'a donc pas la capacité de faciliter cela», a écrit la société sur Twitter. «ShapeShift n'est pas une échange.»

«Ironiquement, nous nous soucions des mêmes choses que le sénateur Warren : la sécurité des utilisateurs (auto-garde requise) [et] l'accès à l'innovation (DeFi pas CeFi)», a poursuivi ShapeShift. «Nous nous soucions également de la compréhension mutuelle et croyons en la création d'un produit qui permet la liberté financière pour tous les humains à travers le monde.»

Aujourd'hui, ShapeShift est un fournisseur de hot wallet basé sur navigateur, se décrivant comme La meilleure expérience Multichain pour MetaMask.»

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