En Resumen
- La SEC informó de un "año altamente productivo e impactante" en acciones de cumplimiento relacionadas con criptomonedas y activos digitales.
- El presidente de la SEC, Gary Gensler, caracterizó a la agencia como "un policía en la calle" que busca responsabilizar a los infractores en el espacio cripto.
- Se presentaron cargos contra empresas de criptomonedas, ejecutivos, celebridades y proyectos de NFT, destacando la persecución enérgica de la SEC contra la conducta desenfrenada en los mercados de criptomonedas.
En medio de especulaciones desenfrenadas sobre la posible aprobación de un ETF de Bitcoin spot, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) emitió un informe sobre su desempeño, declarando que tuvo un "año altamente productivo e impactante" en cuanto a acciones de cumplimiento relacionadas con criptomonedas y activos digitales.
"La protección de los inversores y el fortalecimiento de la confianza pública en nuestros mercados requiere que trabajemos con un sentido de urgencia, utilizando todas las herramientas a nuestra disposición", dijo el director de la división de cumplimiento de la SEC, Gurbir S. Grewal, en el informe. "Ya sea mediante el aprovechamiento de iniciativas basadas en el riesgo, la búsqueda de remedios sólidos, la recompensa a la cooperación, la protección de los denunciantes o la devolución de casi mil millones de dólares a los inversores perjudicados, la División de Cumplimiento defendió al público inversor".
En total, la SEC llevó a cabo más de dos docenas de acciones de cumplimiento relacionadas con criptomonedas y valores de activos digitales en 2023. Esto representó un aumento significativo respecto a años anteriores y demostró el enfoque intensificado de la SEC en la supervisión de la industria cripto.
El presidente de la SEC, Gary Gensler, caracterizó a la agencia como "un policía en la calle... siguiendo los hechos y la ley dondequiera que conduzcan para responsabilizar a los infractores".
La SEC presentó cargos contra varias importantes empresas de criptomonedas y ejecutivos por presunta estafa y por no registrar exchanges y ofertas de criptomonedas. Estos casos emblemáticos incluyeron cargos contra el fundador de FTX, Samuel Bankman-Fried, y Terraform Labs y su fundador Do Kwon, por presuntamente defraudar a los inversores de miles de millones de dólares.
"Los mercados de criptomonedas han experimentado un crecimiento tremendo, pero también una conducta desenfrenada", dijo Gensler. "La SEC ha perseguido enérgicamente acciones de cumplimiento para erradicar las irregularidades y proteger a los inversores en el espacio cripto".
La agencia también presentó cargos contra empresas de criptomonedas como Celsius, Kraken, Genesis y Gemini, y Nexo. Kraken y Nexo pagaron multas civiles de $30 millones y $22,5 millones, respectivamente.
Los actores maliciosos en el espacio de los NFT estuvieron en la lista de objetivos de la SEC este año, ya que la agencia presentó cargos contra Impact Theory LLC y Stoner Cats 2 LLC por llevar a cabo ofertas ilegales y no registradas de valores de activos digitales.
Varias celebridades también fueron objeto de escrutinio por parte de la SEC en 2023 debido a su respaldo a proyectos de criptomonedas. La agencia presentó cargos contra la estrella de reality TV Kim Kardashian, entre otros, por promocionar criptomonedas en sus redes sociales sin revelar los pagos recibidos. Kardashian aceptó pagar $1,26 millones para resolver los cargos.
Además, el informe mencionó a Lindsay Lohan, la estrella de la NBA Paul Pierce, la estrella de YouTube Jake Paul, el músico DeAndre Cortez Way (también conocido como Soulja Boy), Michele Mason (también conocida como Kendra Lust), Miles Parks McCollum (también conocido como Lil Yachty), Shaffer Smith (Ne-Yo), Aliaune Thiam (Akon) y Austin Mahone por promocionar valores de activos de criptomonedas.
"Todos, excepto Cortez Way y Mahone, resolvieron los cargos", señaló la SEC.
Las acciones relacionadas con criptomonedas formaron parte de un balance general de la agencia para 2023 que en total involucró 784 acciones de cumplimiento, $5.000 millones en acuerdos financieros y distribución de casi $1.000 millones a inversores perjudicados.